獨立董事與稽核主管及會計師之溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管溝通情形

1.稽核單位每月完成之稽核報告以影本呈送各獨立董事查閱。

2.獨立董事查閱稽核報告影本後若有疑問或指示,會回函或來電向稽核主管詢問或告知辦理。

3.稽核單位追蹤內控缺失及異常改善情形,並按季作成追蹤報告呈送各獨立董事。

4.獨立董事可透過董事會以及稽核單位定期提供之稽核報告,了解公司營運狀況。

5.獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

6.非定期性:平時利用電話、電子郵件或當面方式,溝通稽核發現內容及如何不斷提升稽核價值,若發現有重大違規情事,立即通知獨立董事。

 

歷次會議摘要

日期

溝通重點事項

執行結果

107/03/22

106年12月~107年2月內部稽核業務報告

洽悉

107/04/30

107年3~4月內部稽核業務報告

洽悉

107/08/13

107年5~7月內部稽核業務報告

洽悉

107/11/12

107年8~10月內部稽核業務報告

洽悉

108/03/22

107年11月~108年1月內部稽核業務報告

洽悉

108/08/13

108年2月~7月內部稽核業務報告

洽悉

108/12/18

108年8月~10月內部稽核業務報告

洽悉

 

二、與會計師溝通情形

歷次會議摘要

日期

溝通重點事項

執行結果

108/03/05

108年度關鍵查核事項

108年租賃新公報對公司的影響性

洽悉